Kangmei Pharmaceutical의 독립적 인 이사 토토 베이 토토 베이 사례, 회사의 유가 증권 법적 현장 토토 베이 시스템의 건설의 경우

저자 : Zhang Li

Kangmei Pharmaceutical의 재무 사기로 인한 독립적 인 이사 토토 베이은 모든 당사자로부터의 사고를 일으켰습니다. 법의 제약 외에도 "회사"의 대상이 될뿐만 아니라 증권법의 제약 조건에 따라야합니다. 따라서 회사의 증권 분야의 변호사 로서이 기사는 회사의 증권 법적 관계에서 토토 베이 시스템 구성의 관점에서 다음과 같은 분석을 수행하고 벽돌을 사용하여 Jade를 유치하고 자본 시장 생태학을 공동으로 구축합니다.

1 전통적인 법적 토토 베이 시스템 설립의 원래 의도와 정당성

법은 법을 의식적으로 준수 할 수 없다면 소위 "규칙이 없다"는 것입니다. 법에 의해 규정 된 사회적 결과, 즉 법적 토토 베이. 세 가지 특정 법적 관계, 민사 법적 관계, 행정 법적 관계 및 형사 법적 관계의 관점에서 법적 토토 베이은 이에 따라 민사 토토 베이, 행정 토토 베이 및 형사 토토 베이으로 나뉩니다.

1.

행정 토토 베이은 처벌의 주제와 관련된 행정법 및 규정을 위반 한 법적 결과를 말합니다. 행정 토토 베이은 음주 운전과 무작위 주차에 대한 교통 경찰의 벌금과 밀접한 관련이 있습니다. 법률에 따라 직원은 세금 회피/세금 회피/이연 세금 신고 및 지불에 관한 세무국의 경고와 벌금에 익숙합니다.

음주 운전과 임의의 주차를 예로 들어 행정 토토 베이의 결과도 분명합니다. 최근 몇 년 동안 우리 주변의 음주 운전과 무작위 주차의 행동은 크게 감소했습니다. 사회적 공공 질서의 설립 및 개선을 촉진하는 역할.

2.

형사 토토 베이은 다른 사람들의 개인, 건강 및 재산권을 심각하게 침해하는 불법 행위를 처리 한 결과입니다. 법원에 의해.

국내 경제 및 사회 생활의 변화와 함께, 개혁의 초기 단계에서 현재까지의 국내 범죄 사건의 유형은 이런 식으로 발생하는 큰 변화를 겪었습니다. 과거는 일반 사람들에게 정보 시대가 크게 줄었습니다. 현재 가장 느끼는 것은 횡령/뇌물 수수와 같은 주 직원이 저지른 범죄이며, 불법 소득은 계속해서 모든 사람의 수익성에 도전합니다. 적하.

형사 토토 베이의 기본 기능은 범죄를 예방하는 것입니다. ; 일반 예방은 심각한 형사 처벌을 통해 심각한 형사 토토 베이을지는 것에 대한 대중의 두려움을 말하며, 자신의 눈으로 법을 시도하지 않습니다.

3.

민사 토토 베이은 계약에서 합의 된 민사 의무를 수행하지 않아 다른 사람들의 민권을 손상시키기 때문에 시민/법적 사람의 법적 결과입니다. 불법 행위 토토 베이. 민사 토토 베이은 협상이없는 경우 상업적 주제 또는 법원의 협상에 의해 결정될 수 있습니다.

시장 경제에 따라 민사 토토 베이은 어디에서나 볼 수 있습니다. 예를 들어 개인의 주택 구매 대출을 상환 한 후 은행에 지불 해야하는 청산 손해; 카드; 상품의 연체 배송에 대한 청산 손해 및 제품/서비스 품질은 청산 손해와 같은 자격을 갖춘 계약 토토 베이뿐만 아니라 평판의 손해, 이름 권리로 인한 사과, 특허 침해, 특허 침해와 같은 불법 행위 토토 베이과 같은 자격을 갖춘 계약 토토 베이이 전달되지 않습니다. 경제적 손실에 대한 보상.

2.

우리는 민사, 행정 및 형사 문제의 전통적인 3 가지 법적 토토 베이 시스템에 근거하여 최근 몇 년 동안 새로운 토토 베이의 방법이 등장했으며 결과는 좋습니다. 아래 그림과 같이 :

1.

환경 오염은 민사 불법 행위이며, 심각한 경우, 행정 및 형사 토토 베이은 물론 오염 환경의 주제를 피해의 발생을 막기 위해 특정한 사회적 비용을 부여하는 것입니다. 환경. 따라서 전통적인 환경 오염은 기업/개인에게 벌금을 부과하고, 기업의 사업 라이센스를 취소하고, 주요 토토 베이있는 사람에게 형사 토토 베이을 부여하도록 명령하는 것 이상입니다.

예를 들어, 대법원의 전형적인 환경 보호 사례 대법원에서의 공익 소송 - Moulong 및 기타 화학 회사에 의해 발생하는 6 개의 화학 기업으로 인한 유해 폐기물의 불법 처분의 경우 2014 년 Taizhou 중간 인민 법원이 들었습니다. 환경 보호부에서 환경 오염 손상을 계산하는 권장 방법의 4.5 ~ 6 배 내에서 오염 된 강의 지표수 분류에 따른 "오염 수리 비용 가상 비용"개념을 도입 한 후 보상 수수료는 다음과 같습니다. 정상 폐기물 처리 비용의 4.5 배, 6 개의 화학 회사는 환경 복원 비용을 보상하기 위해 명령을받습니다. 총 1 억 6 천만 명의 위안은 6 개의 기업이 기술 변화를 통해 산산조각을 재활용하고 환경 위험을 크게 줄이며 1 내의 환경 위반으로 처벌받지 않는 경우이 판단의 효과로부터 1 년 이내에 연도, 그들이 지불 한 기술 전환 수수료는 Taizhou Intermediate People 's Court에 환경 보호국이 발행 한 환경 준수 증명서, 프로젝트 완료에 대한 환경 보호 수락 의견 및 기술 혁신 투자 자금을 기반으로 40% 연장을 위해 적용 할 수 있습니다. 법적 자격을 갖춘 중개 기관에서 발행.

2.

Enterprise/Unit은 형사 토토 베이의 대상이 될 수 있으며, 형사 토토 베이을지는 수단에는 부대 담당자에 대한 압수, 벌금 및 형사 토토 베이이 포함됩니다. 그러나 형사 규정 준수의 형사 인센티브 효율성을 사용하는 범죄를 예방하는 관점에서 처벌은 기업의 특정 상황에 따라 성숙한 관행입니다. 기업과 비판적 합의에 서명하거나 (첨부) (조건부) 기소를 중단하거나 기업의 탄원 계약의 서명에 근거하여 관대 한 처벌을 줄 수 있습니다.

즉, 기업 규정 준수는 기업이 범죄를 방지하기위한 관리 방법 및 관리 시스템입니다. 개발은 더 건강해질 수 있습니다.

이번에는 2021 년 6 월 3 일, 최고 인민 조항, 법무부, 재무부, 생태 환경부, 과세 국무부, 주정부 규제, 주정부 관리국 국제 무역 촉진을위한 중국 중국위원회위원회의 모든 중국 산업 및 상업 연맹, 9 명의 사역 및위원회는 공동으로 "제 3 자 감독 및 평가 메커니즘을 수립하는 것에 대한 의견 안내서 (재판) (재판) ". 소위"제 3 자 감독 및 평가 메커니즘은 기업 준수 조종사 신청서를 제출 해야하는 경우 인민의 감독관의 범죄 처리를 말한다. 제 3 자 감독 및 평가 조직은 제 3 자 감독 및 평가 메커니즘의 관리위원회가 선택한 기업의 준수 약속을 조사, 평가, 감독 및 검사하여 인민의 고양이가 사례를 처리 할 수있는 중요한 참조로 검사합니다. 법에 따라 "9 명의 부처와위원회에 의한이 법안은 기업 범죄를 예방하고 기업 규정 준수를 구축하는 데 긍정적 인 역할을 할 것입니다.

3은 블랙리스트에 데드 비트를 포함시키고 실행의 어려움을 해결하기 위해 높은 소비를 포함합니다.

처형의 어려움은 최근 몇 년간 처형의 어려움이 해결되지 않으면 법률을 믿기가 어려울 것이며 효과적인 법률 문서는 폐기물이됩니다. 최근에 법원은 집행 노력을 늘 렸습니다. 가장 강력한 조치는 실행 능력이 있지만 블랙리스트에 대한 효과적인 법적 의무를 이행하고 높은 소비를 제한하며 고속 열차, 항공기 금지를 거부하는 것입니다. 그리고 집행의 어려움을 해결하고 시장 경제 단체의 무결성을 확립하는 데 긍정적 인 사회적 역할을하는 것과 같은 높은 소비 행동을 제한합니다.

4는 회원의 위반에 대한 징계 제재를 부과하고 무결성 파일에 법적 토토 베이에 대한 보충제로 기록합니다.

행정 처벌이없는 회원 기반 단위 및 사회적 자체 분야 조직은 법률, 행정 규정 및 일부 규칙을 위반하지 않은 경미한 위반에 대해 좋은 명령을 내리기 위해 사용하십시오.

예를 들어, 변호사 협회의 변호사의 징계 처벌, CPA에 의한 공인 회계사의 징계 처벌 및 상장 회사, 실제 관리자, 이사, 감독자, 상장 기업에 대한 증권 거래소의 사소한 교환 규칙 위반. 선임 관리자, 중개 기관 등의 행동은 경고를 받고 무결성 파일에 포함되어 있으며 더 이상 이사, 감독자 및 선임 관리자로서 유가 증권 시장 참가자와 이사에게 큰 의미가 없습니다. 자신의 깃털을 소중히 여기는 감독자 및 고위 관리자 및 중개 기관은 민사 토토 베이, 행정 토토 베이 및 형사 토토 베이과 함께 특정 경고 효과를 가질 수 있습니다.

5.

범죄 판단, 범죄 판결 및 임시 비교적 결정의 올바른 이행을 보장하기 위해 교육 수정의 질을 향상시키고, 사회 교정 과목의 원활한 통합을 촉진하고, 범죄를 예방하고 줄이기 위해 문장 구금 시설의 집행 대상이되는 집행 유예, 가석방 및 임시 범죄자는 법에 따라 공동체 교정의 대상이된다. "커뮤니티 교정 관리 조치"는 2012 년부터 공식화되어 2020 년에 "커뮤니티 교정법"으로 업그레이드되었습니다. 2020 년 7 월 1 일부터 시행 될 예정이며 형사 처벌의 목적으로 긍정적 인 조치입니다.

3.

1은 법/규칙을 준수하지 않는 기본 속성입니다.

2는 좋은 규칙/법/시스템을 구축하는 것입니다.

4. 특정 토토 베이 방법이 긍정적인지 부정적인 의미를 갖는지 판단 할 때 고려해야 할 요소

3, 토토 베이의 이행 후에 달성 할 수있는 사회적 영향은 양성 관계 생태학을 확립하는 데 도움이 될 것입니다.

사회적 관심의 관점에서 두 가지 경우가 있습니다.

첫 번째 사건은 2006 년 법원이 통치 한 "Peng Case"였습니다. 2006 년 11 월 20 일 아침, 노인이 26 세의 젊은이 인 푸시 멘 스퀘어 (Shuiximen Square)에있는 버스 정류장에서 무너졌다. 노인은 그를 때린 사람을 확인했습니다.

두 번째 경우는 "엘리베이터의 흡연으로 인한 엘리베이터의 갑작스런 죽음"입니다. 2017 년 5 월 2 일, Zhengzhou Doctor Yang은 엘리베이터에서 담배를 피우기 위해 노인을 설득했기 때문에 논쟁을 벌였습니다.

4, 외부 사회 환경

토토 베이 시스템에 대한 외부 사회 환경의 영향은 1980 년대 후반의 "심한 단속"과 같은 "심각한 단속", "덜 살인, 신중한 살인,"신중한 살인, "와 같은"곤경에 처한 처벌을 사용하는 것 "과 같은 많은 경우가 될 수 있습니다. 우리 나라의 현재 사형 사건에서의 경제 범죄는 사형제를 사용하지 않으려 고 노력하고 있으며, 많은 서방 국가에서 사형 폐지와 현재의 교차 범죄 사건의 "민사"는 모두 나타납니다. 이 원칙. 이 외부 환경이 사회적 토토 베이 시스템에 미치는 영향은 사회의 진보를 더 많이 반영하고 사회의 진보를 반영해야하며, 그렇지 않으면 사회 투쟁의 모든 부문의 중요성이 약화 될 것입니다.

위의 포괄적 인 토토 베이 시스템의 정당성을 판단하는 것은 다음과 같이 이해 될 수 있습니다. 그 당시에는 외부 환경과 일치하는 토토 베이의 원래 의도와 토토 베이 성의 목적에 따라 토토 베이의 사회적 기능은 모두 긍정적이고 유익한 탐구입니다.

5.

회사 증권 시장의 모든 참가자를 규제하는 주요 법률은 회사 법률 및 증권법, 국무법, 주정부위원회가 발행 한 행정 규정, 중국 증권 규제위원회가 발행 한 부서 규정 및 Shanghai/가 발행 한 거래 규칙입니다. Shenzhen/New Third Board Exchange. 기타 법적 토토 베이과 비교하여 회사의 증권 시장에 대한 법적 토토 베이 시스템을 구축하려면 다음 요소를 포괄적이고 신중하게 고려해야합니다.

1.

주요 시장 경제로서, 회사는 사회적 증분 자산 제작자, 사회 고용주, ​​국가 세금 기고자 및 사회적 안정화 자와 같은 여러 기능을 수행합니다 따라서 더 큰 영향을 미칩니다. 회사의 증권 산업 직원으로서, 우리는 1929 년부터 1933 년까지 서구 경제에 대한 미국 주식 시장 붕괴의 큰 영향을 결코 잊지 않을 것입니다.

2.

다른 방법으로, 건강하고 과학적이며 지속 가능한 회사의 증권/규칙 시스템을 구축하는 것의 중요성은 일단 완료되면 사회적 신용 시스템의 건설에 큰 영향을 미칩니다. 국가 경제.

3. 외부 환경의 관점에서, 우리 나라의 증권 시장은 여전히 ​​초기 단계에 있으며

사회주의의 주요 단계로서, 우리 나라의 증권 시장은 30 년 밖에 걸리지 않았으며, 시장 참가자는 여전히 성숙하지 않으며 중개 기관은 미숙하고 외부 환경과 규칙입니다. 따라서 성숙하지 않습니다. 따라서 현재, 우리 나라의 증권 시장은 성장하는 시장입니다. 이 미성숙은 모든 각도에 반영됩니다.

(1) 상장 회사 및 투자자의 미성숙 : 비이성적 인 투자 행동, 높은 평가, 주가의 큰 변동 및 빈번한 금융 사기.

더 짧고 미국으로부터 완전히 도입되었습니다.

(3) 유가 증권 시장 법/규칙은 자주 수정 된 상태에서 불안정합니다.

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5. 사건 판결 후 사회적 반응으로 판단, 2021 년 11 월 12 일, 광저우 중급 법원 Kangmei Pharmaceutical 사건이 판결되었으며, 10 만 위안의 보조금을받은 독립 국장은 독립 이사에 의해 지루했다. 10 만 명이 넘는 유안한 보조금은 심각한 사회적 결과를 촉발시켰다. 상장 회사의 독립 이사를 사임 한 후, 상장 회사의 기업 거버넌스가 갈 것입니다.

해외 독립 토토 베이자 토토 베이 시스템에 대해서는 Xing Huiqiang 교수가 다음에 대한 답변을 주었다. , 그들은 기본적으로받은 보상이 제한되어 있습니다.

증권 시장에서 중개 기관의 토토 베이

위에서 언급했듯이, 증권 시장에 중개 기관의 참여는 우리가 도입 한 서부 증권 시장 시스템, 즉 세 가지 주요 중개 기관, 재무, 법률 및 보험 업체가 증권 발행 및 거래 과정에 참여합니다. 이 과정에서 증권 시장에 전문적인 서비스를 제공하는 것은 부지런하고 토토 베이감이 있으며, 부지런하고 토토 베이이 있는지 여부는 또한 판결 토토 베이의 기본 논리입니다.

국내 유가 증권 시장의 현재 외부 환경에서는 중개 기관에 대한 보상 토토 베이도 자주 발생합니다.

2021 년 9 월 24 일, 항저우 고등 법원은 우호 채권 사기 사건이 발효되었고 첫 번째 인스턴스 판결이 유지되었다고 판결했다. 투자자의 7 억 7 천만 유안 부채,이 채권 발행에 대한 법률 서비스를 제공하는 법률 회사 및 신용 평가 기관의 주요 보상은 각각 5% 및 10%의 토토 베이을지게됩니다.

이 사건은 또한 중개 기관간에 격렬한 논의를 촉발했습니다. 증권 시장의 법적 관계에서 중개 기관의 역할과 임무는 무엇입니까? 발행자의 불법적이고 불규칙한 행동에 대해 공동과 몇 가지 토토 베이을 져야합니까?

자본 시장 서비스 기관으로서, 저자는 항상 불법적이고 불규칙한 행동에 적극적으로 참여하는 것이 심각한 민사, 행정 및 형사 토토 베이이 필요하다고 생각합니다. 근면과 토토 베이의 의도는 또한 특정한 결함 토토 베이이 필요합니다. 이러한 종류의 결함 토토 베이은 규칙을 진지하게 연구하고, 법적 의무를 엄격하게 이행하며, 중개 기관의 성장을 촉진하는 데 긍정적 인 역할을 할 수 있습니다. . 그러나 Wuyang 채권 불이행 사례와 관련하여 저자는 토토 베이이 같지 않으며 처벌이 심각하다고 생각합니다.

결론

인간의 본성과 사회 구조의 복잡성과 사회 발전의 큰 변화에 근거하여, 규칙의 원래 의도를 준수하고 예상되는 결과를 달성하는 방법은 실제로 큰 문제입니다 문제는 우리가 직면해야 할 것이며, 입법 및 정의는 행정 국가 기관에 의해 해결되어야하는 정의는 실제로 밤새 달성되지 않으며 사회의 모든 부문의 공동 노력이 필요합니다.