증권에서 상장 회사의 독립 이사의 보상에 대한 배트맨 토토 허위 성명서 배트맨 토토 분쟁 사례

저자 : Wang Kaicheng

Foreword :

2021 년 11 월 12 일, 광저우 중간 인민 법원은 법률에 따라 Kangmei Pharmaceutical Co., Ltd. (이하 "Kangmei Pharmaceutical") 사이의 증권 배트맨 토토 분쟁 사건에 대한 최초의 판결을 내렸다. 사례 번호 (2020) 광동 01 중국 2171 년 중국 공화국의 2171 년에 Kangmei Pharmaceutical 및 기타 피고인은 투자 손실에 245 억 위안이 245 억 위안으로 52,037 명의 투자자를 보상했으며 소송 수수료로 1,200 만 위안을 부여했습니다. 이 사건의 평결은 전국적으로 센세이션을 일으켜 Xinhua News Agency, People 's Daily 및 CCTV와 같은 권위있는 미디어가이를보고했습니다.

1.

China Securities Regulatory Commission에서 발행 한 "상장 회사에 독립 이사 시스템 설립에 대한 의견 안내"제 1 조 : "상장 회사의 독립 이사는 이사를 제외하고 회사의 다른 직책을 보유하지 않는 상장 회사를 언급합니다. 그리고 그들에 의해 고용된다. 독립적 인 객관적인 판결을 방해하는 이사들은 상장 된 회사와 모든 주주에 대한 의무가있다. 이러한 안내 의견과 회사의 협회 기사는 양심적으로 의무를 수행하고 회사의 전반적인 이익을 보호하며, 중소 기업의 합법적 인 권리와 이익에 해를 끼치 지 않는 것에 특별한주의를 기울입니다. ".

회사 이사회의 일원으로서 독립 이사는 상장 회사 및 모든 주주에 대한 무결성과 근면의 의무를 가지고 있으며 양심적으로 그들의 의무를 수행하고 회사의 이익을 보호해야한다는 것을 알 수 있습니다. 특히 중소 주주의 합법적 인 권리와 이익.

2.

"증권 시장의 허위 진술에서 발생하는 민사 보상 사건의 재판에 대한 대법원 법원의 여러 조항"(이하 증권의 사법 해석 허위 진술 ")의 7 조 허위 진술의 가해자는 다음과 같습니다.

최신 개정 증권법 (2014 년 개정판의 이전 제 69 조) 제 85 조는 다음과 같이 규정하고 있습니다. 임시 보고서 및 기타 정보 공개 자료의 허위 기록, 오해의 소지가있는 진술 또는 주요 누락으로, 투자자는 증권 거래에서 손실을 입을 수 있습니다. , 고위 경영진 및 기타 직접적인 배트맨 토토있는 사람, 스폰서, 인수 증권 회사 및 직접 배트맨 토토있는 사람은 직접적으로 배트맨 토토이 없다는 것을 증명할 수있는 경우를 제외하고는 발행자와의 보상에 대한 몇 가지 배트맨 토토을 맡게됩니다.

배트맨 토토있는 독립 이사는 주주의 합법적 인 권리 및 이익에 대한 불법적이고 불규칙한 정보 공개 손상, 즉 유가 증권의 허위 진술로 인한 투자 손실에 대한 불법적이고 불규칙한 정보 공개 손상으로 인한 투자 손실에 대한 배트맨 토토을 부담해야한다는 것을 알 수 있습니다. 그가 잘못이 아니라는 것이 증명 될 수 있습니다.

2 Kangmei Pharmaceutical의 보상 배트맨 토토 분석

Kangmei Pharmaceutical Securities의 거짓 성명서 배트맨 토토 분쟁 사건에서 판사는 Kangmei Pharmaceutical의 독립 이사가 결함 결정과 보상 비율에 의존 해야하는 보상 배트맨 토토을 어떻게 결정 했습니까?

1.

공개 된 판결 (2020) 광동 01 Minchu 2171에 따르면,이 경우 보상에 대한 배트맨 토토을 맡은 5 명의 독립적 인 이사는 보상에 대한 배트맨 토토을 지어야하는지 여부에 대한 방어 의견이 다음과 같습니다. 1. 그의 임무 수행 중에 독립적으로, 이사는 회사의 보고서를 신중하게 검토했지만, 부지런하고 배트맨 토토감을 발휘할 의무를 이행했다. 2. China Securities Regulator Commission의 독립 이사의 행정 형벌은 민사 불법 행위의 잘못을 의미하지는 않습니다.

위의 독립 이사의 변호 의견에 대한 응답으로,이 사건의 재판 판사는 독립 이사가 구체적으로 Kangmei Pharmaceutical의 금융 작업을 담당하지는 않지만 Kangmei Pharmaceutical의 재정적 사기는 오랫동안 지속된다고 생각합니다. 회계 대상과 그 금액은 매우 거대합니다. 독립적 인 이사가 자신의 사업의 일부를 담당하더라도 전혀 단서를 찾을 수 없습니다. 따라서 독립 이사는 재무 사기에 직접 참여하지 않았지만 부지런히 의무를 수행하지 않았으며 재무 보고서가 진실하고 정확하며 완전한 것을 보장하기 위해 정기적 인 재무 보고서에 서명했습니다. 그러므로, 그들은 불법 행위를 공개하는 다른 직접적인 배트맨 토토있는 사람들로 간주되어야한다.

Kangmei Pharmaceutical의 독립 이사가 회사의 장기적이고 복잡하고 심각한 재무 사기 과정에서 사기를 찾지 못했다는 판결에서 판사의 진술을 보는 것은 어렵지 않습니다 부지런하고 배트맨 토토감 있고 결함이 있습니다. 이것은 회사의 정보 공개 위반에서 Kangmei Pharmaceutical의 독립 이사에 의한 잘못된 것으로 보일 수 있습니다.

그러나 여기에 추가하고 싶은 것은 이러한 결함 추정이 일반화 될 수 없다는 것입니다. Shenzhen 중간 인민 법원의 첫 번째 판결과 Guangdong Higher People 's Court (2019)에 의해 최초의 판결이지지되었습니다 잘못 되세요.

따라서, 다른 출처의 공개 정보에 첨부 된 치료의 정도는 다르며 결함의 추정은 전혀 적용될 수 없습니다. 저자는 이것이 Kangmei Pharmaceutical의 독립 이사가 잘못된 것으로 밝혀졌으며 보상에 대한 배트맨 토토을지는 이유라고 생각하는 반면, 같은 지방의 다른 법원은 다른 경우에 대해 동일한 판단을하지 않았다고 생각합니다.

2.

첫 번째 사례 법원 판결에서 Kangmei Pharmaceutical의 독립 이사는 공동과 보상에 대한 몇 가지 배트맨 토토을지지 않았지만 과실 정도에 따라 다른 비율로 보상을받은 선고를 받았으며, 이는 판사가 일부 중 일부를지지했음을 보여줍니다. 독립 이사의 방어 의견. 이와 관련하여 판사는이 경우 5 명의 독립 이사가 파트 타임 독립 이사였으며 Kangmei Pharmaceutical의 일일 운영 및 관리에 참여하지 않았다고 믿었습니다. 과실.

√의미는 서명

위 표에서 독립 감독 Guo Mouhui와 Zhang Mouer는 최소 과실이있는 "2018 반년간 보고서"에만 서명 한 것을 알 수 있습니다. 이것은 속성 과정에서 "공통적이지만 차별화 된"배트맨 토토 식별의 원칙을 반영합니다.

3.

"Kangmei Pharmaceutical Securities 허위 성명서 배트맨 토토 사례"의 첫 번째 사례 결과가 공개되었으며 자본 시장에 미치는 영향은 지진과 비슷합니다. 이 경우 첫 번째 인스턴스 판단은 여러 측면에서 관련 배트맨 토토있는 사람에 대한 요구 사항을 크게 강화했으며, 그 중 독립 이사에 대한 요구 사항은 전례가 없습니다.